公司公告
國泰基金管理有限公司關于修改封閉式基金基金合同的公告
發布時間：2004-10-15 00:00
根據《證券投資基金法》，《證券投資基金運作管理辦法》，《證券投資基金銷售管理辦法》以及中國證監會《關于實施<證券投資基金運作管理辦法>有關問題的通知》和《關于實施<證券投資基金銷售管理辦法>有關問題的通知》要求，經與基金托管人協商一致，國泰基金管理有限公司現對其管理的金盛證券投資基金基金合同、金泰證券投資基金基金合同、金鼎證券投資基金基金合同、金鑫證券投資基金基金合同的部分條款進行修改。主要修改內容涉及基金持有人大會的程序等。相關基金合同條款的修改已經報中國證監會備案。
投資者欲了解基金的詳細情況，請仔細閱讀相關基金的法律文件，亦可到本公司網站(www.fayebrowne.com.cn)查詢。對希望了解基金其他信息的投資者，可撥打客戶服務電話：4008-888-688。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二OO四年十月十五日
附：
一、 對《金泰證券投資基金基金契約》的修改
1. 將《金泰證券投資基金基金契約》中“十二、基金持有人大會”項目下的全部內容改為：
“十二、基金份額持有人大會
(一) 基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
(二) 召開事由
當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人或基金托管人或持有10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；
2、提前終止基金合同；
3、基金擴募或延長基金合同期限；
4、轉換基金運作方式；
5、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準(但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外)；
6、與其他基金合并；
7、轉換基金管理人、基金托管人；
8、對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項；
9、《基金法》、《運作辦法》及其它有關法律法規、本基金合同規定的其它事項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后變更，不需召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費、基金托管費；
2、相應的法律、法規(包括證券監督管理部門的要求，下同)發生變動應當對基金合同進行修改、變更；
3、 基金合同的變更不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；
4、 基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
5、 按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。
(三) 會議召集方式
1、除法律法規或基金合同另有規定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集；
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日；
3、代表基金份額10％以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；
4、代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前三十日向中國證監會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四) 通知
1、 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日在中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告會議通知。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容：
會議召開時間、地點、方式；
會議審議事項、議事程序、表決方式；
有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
代理投票委托書送達時間和地點；
會務常設聯系人姓名、電話；
其他注意事項。
2、召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。
(五) 會議的召開方式
1、 會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會；
(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；
(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決；
(4)會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜或轉換基金運作方式必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
2、基金份額持有人大會召開條件
(1)現場開會
必須同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：
1) 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，有效的基金份額應當大于在代表權益登記日基金總份額的50%；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
如果開會條件達不到上述現場開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。
(2)通訊方式開會
必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；
2)召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額
3)持有人的書面表決意見；
4)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占在權益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定。
如果開會條件達不到上述通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。
(六) 議事內容與程序
1、議事內容及提案權
(1)議事內容僅限于本基金合同本章“(一)召開事由”中所指的關系基金份額持有人利益的重大事項；
(2)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決；
(3)基金管理人、基金托管人、持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案，也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案(臨時提案只適用于現場方式開會)，臨時提案最遲應當在大會召開日前10日提交召集人；召集人對于臨時提案應當最遲在大會召開日前5日公告；
(4)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
1)關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明；
2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(5)基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，如果需要對原有提案進行變更,應當最遲在基金份額持有人大會召開日前5日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有5日的間隔期。
1、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，在公證機構的監督下形成大會決議。
基金管理人召集大會時，由基金管理人授權代表主持；基金托管人召集大會時，由基金托管人授權代表主持；代表基金份額10％以上的基金份額持有人召集大會時，由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，由召集人應當至少提前三十日在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二日統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(七) 表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議
(1)一般決議：一般決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議：特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉換基金運作方式、提前終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準或者備案，并予以公告。
1、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
2、于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(八) 計票
1、現場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔任監票人；
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結果；
(3)如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果大會主持人對于提交的表決結果沒有懷疑，而出席會議的其他人員對大會主持人宣布的表決結果有異議，有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若基金托管人擔任召集人，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(九) 生效與公告
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起兩日內在中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告。”
2.將《金泰證券投資基金基金契約》中“十、基金托管人的權利與義務(二)”項目下原 “10、建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉讓的過戶和登記；”的內容改為“10、建立并保存基金持有人名冊；”
3.將《金泰證券投資基金基金契約》中“十五、基金資產估值(三)估值方法”項目下原“1、上市證券以當天市場收盤價為準，該日無交易的，以最近的前一個交易日收盤價為準；”的內容改為“1、上市證券以當天市場平均價為準，該日無交易的，以最近的前一個交易日平均價為準；”
4.將《金泰證券投資基金基金契約》中“二、基金契約當事人(三)基金托管人”項目下的全部內容改為“中國工商銀行
1、注冊地址: 北京市西城區復興門內大街55 號
2、法定代表人：姜建清
3、成立時間：1984 年1 月1 日
4、批準設立機關及批準設立文件：1983年9月17日國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
5、實收資本：1710.24 億元
6、存續期間：持續經營”
5.除以上修改外，將原《基金契約》中“(基金)契約”的表述全部修改為“(基金)合同”；“(基金)持有人”的表述修改為“(基金)份額持有人”；“基金單位”的表述改為“基金份額”。
二、對《金盛證券投資基金基金契約》，《金鼎證券投資基金基金契約》和《金鑫證券投資基金基金契約》的修改
1. 將《金盛證券投資基金基金契約》，《金鼎證券投資基金基金契約》，《金鑫證券投資基金基金契約》中“十二、基金持有人大會”項目下的全部內容統一改為：
“十二、基金份額持有人大會
(一)召開事由
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
1、提前終止基金合同；
2、基金擴募或者延長基金合同期限；
3、轉換基金運作方式；
4、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
5、更換基金管理人；
6、更換基金托管人；
7、決定終止基金；
8、與其它基金合并；
9、法律法規及基金合同規定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；
3、因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改；
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使或不能行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《基金法》第七十二條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(三)通知
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種指定媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
(1)會議召開的時間、地點和方式；
(2)會議擬審議的事項；
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
(4)代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；
(5)會務常設聯系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現場開會
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
2、通訊方式開會
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在指定媒體上連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%(含50%)；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。
4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有的基金份額憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
５、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%(含50%)；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人應當在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方可作出。轉換基金運作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
除非本基金合同或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種指定媒體公告。”
2. 除以上修改外，原《基金契約》中的“基金契約”統一改為“基金合同”，“基金持有人”統一改為“基金份額持有人”，“基金單位”統一改為“基金份額”，“基金成立”統一改為“基金合同生效”，“基金發行”統一改為“基金份額發售”。
國泰基金管理有限公司
關于修改開放式基金基金合同的公告
根據《證券投資基金法》，《證券投資基金運作管理辦法》，《證券投資基金銷售管理辦法》以及中國證監會《關于實施<證券投資基金運作管理辦法>有關問題的通知》和《關于實施<證券投資基金銷售管理辦法>有關問題的通知》要求，經與基金托管人協商一致，國泰基金管理有限公司現對其管理的國泰金馬穩健回報證券投資基金基金合同、國泰金鷹增長證券投資基金基金合同、國泰金龍系列證券投資基金基金合同的部分條款進行修改。主要修改內容涉及基金持有人大會、基金收益分配原則、贖回費歸屬基金資產比例等。相關基金合同條款的修改已經報中國證監會備案。
投資者欲了解基金的詳細情況，請仔細閱讀相關基金的法律文件，亦可到本公司網站(www.fayebrowne.com.cn)查詢。對希望了解基金其他信息的投資者，可撥打客戶服務電話：4008-888-688。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二OO四年十月十五日
附：
一、對《國泰金馬穩健回報證券投資基金基金契約》的修改：
1、將《國泰金馬穩健回報證券投資基金基金契約》中“五、基金持有人大會” 項目下的全部內容改為：
“五、基金份額持有人大會
(一)召開事由
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
1、終止基金合同；
2、轉換基金運作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
4、更換基金管理人；
5、更換基金托管人；
6、與其它基金合并；
7、法律法規及基金合同規定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；
3、因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改；
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使或不能行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《基金法》第七十二條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(三)通知
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種指定媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
(1)會議召開的時間、地點和方式；
(2)會議擬審議的事項；
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
(4)代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；
(5)會務常設聯系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現場開會
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%。
2、通訊方式開會
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在指定媒體上連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。
4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有的基金份額憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
５、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%(含50%)；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(的基金份額持有人應當在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方可作出。轉換基金運作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
除非本基金合同或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種指定媒體公告。”
1．將《國泰金馬穩健回報證券投資基金基金契約》“十、基金的申購和贖回(七)2”部分中規定的 “贖回費用由贖回人承擔，其中20%歸基金資產”，改為“贖回費用由贖回人承擔，其中25%歸基金資產”。
2．在《國泰金馬穩健回報證券投資基金基金契約》“二十、基金收益與分配(三)收益分配原則5、”后增加一句：“本基金收益每年最多分配四次”。在“(三)收益分配原則6、”后增加一句：“基金份額持有人未做選擇的，則現金分紅方式為其默認的收益分配方式。”
3． 除以上修改外，《基金契約》中的“基金契約”統一改為“基金合同”，“基金持有人”統一改為“基金份額持有人”，“基金單位”統一改為“基金份額”，“基金成立”統一改為“基金合同生效”，“基金發行”統一改為“基金份額發售”。
二、對《國泰金鷹增長證券投資基金基金契約》的修改：
1.將《國泰金鷹增長證券投資基金基金契約》中“第二十六條、基金持有人大會”項目下的全部內容改為：
“第二十六條、基金份額持有人大會
(一)召開事由
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
1、提前終止基金合同；
2、基金擴募或者延長基金合同期限；
3、轉換基金運作方式；
4、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
5、更換基金管理人；
6、更換基金托管人；
7、決定終止基金；
8、與其它基金合并；
9、法律法規及基金合同規定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；
3、因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改；
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使或不能行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《基金法》第七十二條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(三)通知
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種指定媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
(1)會議召開的時間、地點和方式；
(2)會議擬審議的事項；
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
(4)代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；
(5)會務常設聯系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現場開會
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%。
2、通訊方式開會
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在指定媒體上連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。
４、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有的基金份額憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%。
５、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人或基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權益登記日基金總份額20%以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
除非本基金合同或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種指定媒體公告。”
2.在《國泰金鷹增長證券投資基金基金契約》 “第十七條、基金收益與分配(三)收益分配原則6、”后增加一句：“本基金收益每年最多分配四次，全年合計的基金收益分配比例不低于本基金年度已實現凈收益的90%。”。在“(三)收益分配原則7、”后增加一句：“基金份額持有人未做選擇的，則現金分紅方式為其默認的收益分配方式。”
3. 除以上修改外，《基金契約》中的“基金契約”統一改為“基金合同”，“基金持有人”統一改為“基金份額持有人”。
三、對《國泰金龍系列證券投資基金基金契約》的修改：
1.將國泰金龍系列證券投資基金基金契約中“第五條、基金持有人大會”的規定改為：
“第五條、基金份額持有人大會
(一)召開事由
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
1、提前終止基金合同；
2、基金擴募或者延長基金合同期限；
3、轉換基金運作方式；
4、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
5、更換基金管理人；
6、更換基金托管人；
7、決定終止基金；
8、與其它基金合并；
9、變更基金類別；
10、變更基金投資目標、范圍或策略；
11、變更基金份額持有人大會程序
12、對基金合同的修改對基金合同的當事人的權利義務產生重大影響；
13、法律法規及基金合同規定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；
3、因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改；
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使或不能行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《基金法》第七十二條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(三)通知
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前至少提前30日，在至少一種證監會指定媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
(1)會議召開的時間、地點和方式；
(2)會議擬審議的事項；
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
(4)代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；
(5)會務常設聯系人姓名、電話；
(6)議事程序；
(7)表決方式。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現場開會
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
2、通訊方式開會
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在指定媒體上連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人在權益登記日所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%(含50%)；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發生變化。
４、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有的基金份額憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
５、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；
(2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的50%(含50%)；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；
(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、對基金合同的當事人的權利義務產生重大影響的對基金合同的修改、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人或基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權益登記日基金總份額20%以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能召集大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能召集大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方可作出。轉換基金運作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
除非本基金合同或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種證監會指定媒體公告。
2．在《國泰金龍系列證券投資基金基金契約》 “第二十條、基金收益與分配(三)收益分配原則6、”后增加一句：“本系列基金各基金收益每年最多分配四次，全年合計的基金收益分配比例不低于本基金年度已實現凈收益的90%。”。在“(三)收益分配原則7、”后增加一句：“基金份額持有人未做選擇的，則現金分紅方式為其默認的收益分配方式。”
3．除以上修改外，《基金契約》中的“基金契約”統一改為“基金合同”，“基金持有人”統一改為“基金份額持有人”。
