產品公告
國泰基金管理有限公司關于增加中國銀行代銷國泰金龍債券基金（C類收費模式）并開通定期定額投資計劃及轉換業務的公告
發布時間：2008-07-24 00:00
為適應廣大投資者的理財要求，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經托管銀行上海浦東發展銀行股份有限公司同意，并報中國證監會審核同意后，對旗下管理的國泰金龍債券證券投資基金增加收取銷售服務費的C類收費模式（此基金C類收費模式以下簡稱“本基金”），投資者可以自主選擇原A類收費模式（基金代碼為020002）或新增的C類收費模式（基金代碼為020012）所對應的代碼辦理基金業務。
本公司現已與中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”）簽署補充代銷協議，自2008年7月28日起，增加該銷售渠道代理銷售本基金并開通定期定額投資計劃及轉換業務，具體公告如下：
一、投資者可通過中國銀行各代銷網點辦理本基金的開戶、申購和贖回等業務，具體費率參見《關于國泰金龍債券證券投資基金增加C類收費模式并修改基金合同的公告》。
中國銀行網址：www.boc.cn
客戶服務電話：95566
二、增加中國銀行開通本基金定期定額投資計劃
“定期定額投資計劃”是指投資者通過本公司指定的銷售機構申請，約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同。中國銀行每期扣款金額最低為300元。銷售機構將按照與投資者申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規定為準。
具體辦理程序請遵循銷售機構的有關規定，具體扣款方式也以銷售機構的相關業務規則為準。
三、基金轉換業務
1、基金轉換業務是指投資者在同一銷售機構持有本公司管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉換成本公司管理的由該銷售機構代銷的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業務模式。
2、本基金可轉換基金范圍
本基金轉換業務適用于投資者通過中國銀行購買的本公司所管理的以下基金：
國泰金鷹增長證券投資基金（基金代碼為020001）；
國泰金龍行業精選證券投資基金（基金代碼為020003）；
國泰金馬穩健回報證券投資基金（基金代碼為020005）；
國泰貨幣市場證券投資基金（基金代碼為020007）；
國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金（基金代碼為020009）；
國泰金牛創新成長股票型證券投資基金（基金代碼為020010）；
國泰滬深300指數證券投資基金（基金代碼為020011）；
＊國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）（基金代碼為020018）。
注：1）國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）（基金代碼為020018）目前暫未開通申購、贖回、轉換等業務，開通各項交易業務的時間以本公司相關公告為準。
2）國泰金龍債券基金A/C類收費模式之間不可進行轉換。
3、適用投資人范圍
基金轉換業務適用于所有已持有通過中國銀行購買本基金基金份額的個人投資者、機構投資者以及合格的境外機構投資者。
4、基金轉換費用
（1）基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
A．轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。
B．轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉出基金基金財產，其余作為注冊登記費和相關的手續費。
（2）根據《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關規定，國泰金龍基金內的子基金之間可以相互轉換，但不按上述第1條相關標準收取基金轉換費，具體費用收取標準如下：
國泰金龍基金由國泰金龍債券基金（A/C類收費模式）和國泰金龍行業精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業精選基金轉換為國泰金龍債券基金（A/C類收費模式）時免收轉換費。由國泰金龍債券基金（A/C類收費模式）轉換為國泰金龍行業精選基金時，持有期超過90日（含）的，免收基金轉換費；持有期小于90日，基金持有人需支付基金轉換金額0.3%的基金轉換費。
（3）計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行，本公司網上交易以網上交易的費率執行。
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
5、基金轉換的業務規則
（1）基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售。
（2）基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。
（3）基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。
（4）正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。
（5）本基金轉換的最低申請為1000份，其他各基金轉換的最低申請份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個銷售網點持有單只基金的份額不足招募說明書所示時，需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
（6）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，本公司可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
（7）目前，本公司旗下的開放式基金為采用前端收費模式或收取銷售服務費模式，故投資者轉入的基金份額將被自動記入對應收費模式下，且持有人對轉入基金的持有期限自轉入之日起計算。
（8）如投資者申請全額轉出其持有的國泰貨幣基金余額時，本公司將自動結轉投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額。
6、暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、贖回的有關規定。
四、投資者可以通過以下途徑咨詢上述事宜：
國泰基金管理有限公司客戶服務熱線：400-888-8688，021-33134688；
網址：www.fayebrowne.com.cn
五、重要提示：
1、本公司新增代銷機構代銷本基金，屆時以公告為準。
2、若日后投資者申請本基金定期定額業務時本基金處于暫停申購狀態，中國銀行將暫停扣款在再次開放申購時恢復扣款。
3、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構同時代理銷售的本公司管理的基金。
4、本公司有權根據市場情況或法律法規變化調整上述轉換的程序及有關限制，但應最遲在調整前3日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
5、本公司管理的基金的轉換業務規則的解釋權歸本公司。
風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零八年七月二十四日
